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非營利組織防制洗錢/打擊資恐監理《解答》
01採行以風險為本的監理方法，將政府機關有限的監理資源，合理配置在風險較高的非營利組織，使用最少的監理資源，而讓非營利組織達成最高水準的法遵程度。
- ○正解
- ╳
02檢查人員建議對NPO施以行政裁罰時，需審酌哪些因素?
- ANPO未遵循法規的歷史紀錄
- B違反法規的情節
- C可能對NPO造成的財務影響
- D以上皆是正解
03以風險為本之監理架構的六項主要職能中，下列哪一項主管機關投入的成本(使用資源)最高?
- A宣導
- B改正行動正解
- C書面檢查
- D風險評估
04下列項目哪些應納入實地檢查檔案妥適留存: (a)檢查通知；(b)檢查的目標和範圍；(c)與NPO人員的面談紀錄；(d)檢查的結果/建議
- Aab
- Bbc
- Cabc
- Dabcd正解
05由於我國的金融機構、指定之非金融事業或人員(DNFBPs)以及非營利組織的監理分別隸屬於不同的防制洗錢/打擊資恐主管機關，主管機關間通力合作可確保以下事項：
- A法規解釋及義務遵循之一致
- B為確保防制洗錢/打擊資恐義務的遵循
- C為確保防制洗錢/打擊資恐義務的遵循
- D以上皆是正解
06主管機關透過以下漸進式的措施，監理所屬非營利組織：
- A教育
- B檢查
- C要求改正行動
- D以上皆是正解
07風險為本的監理之主要步驟有：
- A風險辨識及評估
- B書面檢查
- C實地檢查
- D以上皆是正解
08下列以風險為本之監理循環重要程序，其進行之先後順序為何: (a)書面檢查；(b)風險評估問卷；(c)實地檢查；(d)處罰及其他改正行動；(e)更新風險矩陣
- Aacdbe
- Bbcdae
- Cbacde
- Dcabde正解
09下列何者屬於風險矩陣中的洗錢/資恐風險因子?
- A是否有接受現金捐款
- B是否提供跨境的計畫或服務
- C是否使用廣大的服務網絡
- D以上皆是正解
10在實地檢查過程，如發現非營利組織沒有遵守法規，檢查人員應採取下列步驟：
- A確認未遵循法規的事項及內容;
- B將未遵循法規的事項作紀錄，並留存影本以作為佐證
- C與主管討論發現的結果
- D以上皆是正解